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序 1

内容提要 1

导论 1

第一章 证券投资基金及其组织形态 21

一、证券投资基金的产生与发展 21

（一）投资基金的产生与发展 21

（二）证券投资基金在中国 24

（三）证券投资基金的功能和意义 30

二、证券投资基金的组织形态 37

（一）契约型基金和公司型基金 37

（二）证券投资基金与有关法律概念的辨析 40

（三）证券投资基金组织形态的研究意义 51

三、证券投资基金组织形态的历史变迁和发展趋势 52

（一）英国证券投资基金组织形态的历史变迁 53

（二）日本证券投资基金组织形态的历史变迁 60

（三）美国证券投资基金组织形态的历史变迁 65

（四）证券投资基金组织形态的发展趋势 74

第二章 不同组织形态证券投资基金的法律结构 77

一、投资者与基金管理人之间的利益冲突 78

（一）基金投资者与基金管理人之间利益冲突的根源 78

（二）投资者与基金管理人之间代理人问题分析 79

（三）处理利益冲突的法律结构 81

二、契约型基金组织形态的法律结构 83

（一）英国契约型基金组织形态的法律结构 83

（二）日本契约型基金组织形态的法律结构 89

（三）契约型基金组织形态法律结构的法理分析 92

三、公司型基金组织形态的法律结构 94

（一）美国公司型基金组织形态的法律结构 94

（二）英国公司型基金组织形态的法律结构 112

（三）日本公司型基金组织形态的法律结构 115

（四）公司型基金组织形态法律结构的法理分析 117

四、契约型基金与公司型基金法律结构上的比较 119

（一）制度中心上的差异 119

（二）监督机构设置上的差异 122

（三）投资者参与程度上的差异 124

第三章 证券投资基金组织形态法律结构的功能分析 127

一、降低交易成本功能 128

（一）交易成本分析方法 129

（二）证券投资基金组织形态交易成本的规范分析 133

（三）证券投资基金组织形态交易成本的实证分析 136

二、激励功能 141

（一）激励功能的制度分析原理 142

（二）证券投资基金法律结构激励功能比较 143

三、约束机会主义行为功能 145

（一）约束机会主义行为功能的制度分析原理 145

（二）证券投资基金法律结构约束机会主义行为的功能比较 148

第四章 中国证券投资基金组织形态制度创新的路径选择 154

一、中国契约型基金组织形态的实证分析 155

（一）中国契约型基金组织形态的法律结构 155

（二）中国契约型基金组织形态运行存在的主要问题及危害 162

（三）中国契约型基金组织形态立法选择的利益集团分析 178

二、证券投资基金组织形态的制度创新 183

（一）制度的局限 184

（二）制度创新的概念、动力、过程和模型 187

（三）制度变迁中的时滞与路径依赖 191

三、中国证券投资基金组织形态制度创新的路径选择 199

（一）证券投资基金组织形态制度变迁的类型及其影响因素 200

（二）中国证券投资基金组织形态制度变迁的模式选择 204

第五章 公司型基金的立法建议 209

一、移植公司型基金存在的法律障碍 210

（一）公司法上的法律障碍 210

（二）税法上的法律障碍 213

二、公司型基金移植成功的关键：独立董事的独立性和专业性 215

（一）独立董事独立性的思考 216

（二）独立董事专业性的思考 219

三、公司型基金移植的法律制度设计 220

（一）公司型基金移植的立法选择 220

（二）中国公司型基金核心法律制度设计 224

结语 229

参考文献 231

后记 243