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第1章 导论 1

1.1 问题的提出及选题意义 1

1.2 应用的研究方法 12

1.3 研究的结构安排 16

1.4 本研究的创新 20

第2章 概念界定 29

2.1 资本市场监管 29

2.2 资本市场监管目标及其分类 34

2.3 资本市场监管有效性 41

第3章 文献综述 45

3.1 资本市场监管有效性理论 45

3.2 博弈论视角下的资本市场监管有效性 50

3.3 对上市公司财务报告舞弊的监管 54

3.4 具体监管政策的有效性 55

第4章 资本市场监管理念 59

4.1 资本市场监管理念及其重要性 59

4.2 如何形成科学的资本市场监管理念 60

4.3 资本市场监管理念的具体内容 63

第5章 资本市场监管体制与法律制度 77

5.1 资本市场监管体制分类 78

5.2 证券上市监管法律制度 84

5.3 信息披露监管 91

5.4 证券欺诈禁止制度 96

5.5 中国资本市场监管法律制度的发展与完善 105

5.6 资本市场监管的国际化发展趋势 115

第6章 上市公司诚信制度的建立 119

6.1 诚信制度的约束机制 119

6.2 诚信制度的激励机制 126

6.3 上市公司的投资者关系管理 131

6.4 上市公司的社会责任 137

第7章 对上市公司财务报告舞弊的监管 141

7.1 概念界定与理论假说 141

7.2 实证研究 145

7.3 对上市公司财务报告舞弊监管的政策建议 159

第8章 资本市场监管有效性的博弈分析 171

8.1 静态博弈 173

8.2 中小投资者与监管部门的博弈 180

8.3 动态博弈模型 183

8.4 委托—代理模型 189

8.5 监管有效性的激励相容度标准 191

8.6 不对称信息条件下资本市场监管的两种模式 195

8.7 结论与建议 212

第9章 中国资本市场监管有效性的实证分析 217

9.1 研究设计 217

9.2 中国资本市场监管有效性实证结果分析 224

9.3 对监管政策效果的不同态度群体分析 241

9.4 中国资本市场监管失效原因初步分析 247

9.5 中国资本市场监管缺乏有效性原因的深入分析 267

9.6 结论与建议 275

第10章 中国资本市场具体监管政策有效性的实证分析 279

10.1 相关假设 279

10.2 短期政策（“股市维稳”政策）对股指的影响 284

10.3 中期政策对股指的影响 288

10.4 长期政策对股指的影响 297

10.5 印花税调整的有效性分析 312

10.6 《人民日报》文章对市场影响的效果分析 321

10.7 结论和建议 330

第11章 结论与展望 333

11.1 研究的突出特色与理论贡献 333

11.2 政策建议 340

11.3 未来进一步研究的课题 348

参考文献 350

后记 367