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第一部分 教材解读 2

第一章 证券交易概述 2

第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制 2

第二节 证券交易所的会员、席位和交易单元 14

第二章 证券交易程序 23

第一节 证券交易程序概述 23

第二节 证券账户和证券托管 26

第三节 委托买卖 32

第四节 竞价与成交 40

第五节 交易结算 48

第三章 特别交易事项及其监管 52

第一节 特别交易规定与交易事项 52

第二节 交易信息和交易行为的监督与管理 62

第四章 证券经纪业务 71

第一节 证券经纪业务概述 71

第二节 证券经纪业务的营运管理 79

第三节 证券经纪业务的营销管理 100

第四节 证券经纪业务的风险及其防范 109

第五节 证券经纪业务的监管和法律责任 113

第五章 经纪业务相关实务 121

第一节 股票网上发行 121

第二节 分红派息、配股及股东大会网络投票 127

第三节 基金、权证和可转换债券的相关操作 132

第四节 代办股份转让 140

第五节 期货交易的中间介绍 147

第六章 证券自营业务 152

第一节 证券自营业务的含义与特点 152

第二节 证券公司证券自营业务管理 156

第三节 证券自营业务的禁止行为 161

第四节 证券自营业务的监管和法律责任 165

第七章 资产管理业务 172

第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格 172

第二节 资产管理业务的基本要求 177

第三节 定向资产管理业务 182

第四节 集合资产管理业务 189

第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制 197

第六节 资产管理业务的监管和法律责任 200

第八章 融资融券业务 206

第一节 融资融券业务的含义及资格管理 206

第二节 融资融券业务的管理 210

第三节 融资融券业务的风险及其控制 220

第四节 融资融券业务的监管和法律责任 225

第五节 转融通业务 229

第九章 债券回购交易 234

第一节 债券质押式回购交易 234

第二节 债券买断式回购交易 240

第三节 债券回购交易的清算与交收 246

第十章 证券登记与交易结算 252

第一节 证券登记 252

第二节 证券交易清算与交收 256

第三节 结算账户的管理 261

第四节 证券交易的结算流程 264

第五节 结算风险及防范 269

第二部分 实战模拟 274

实战模拟试卷一 274