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前言 1

第一章 外资银行风险控制概述 7

一、外资银行的历史发展及其对东道国的作用和影响 7

（一）外资银行的概念及其组织形式 7

（二）外资银行的历史演进 9

（三）外资银行对东道国的作用和影响 15

二、外资银行的风险 18

（一）外资银行风险的概念及形成机理 19

（二）外资银行风险的表现形式 21

（三）外资银行风险发展的新趋势 27

三、外资银行的风险控制及其主要措施 30

（一）外资银行的风险管理和内部控制 31

（二）外资银行的行业自律 38

（三）外资银行的社会监督 41

（四）外资银行的市场约束 43

（五）外资银行的政府监管 47

第二章 外资银行风险控制的理论基础 62

一、外资银行风险控制的经济学分析 62

（一）金融体系的内在脆弱性理论 63

（二）社会利益论 65

（三）追逐论或捕获论 69

（四）管制新论 70

（五）金融深化和金融约束理论 71

（六）国际金融体系缺失理论 75

二、外资银行风险控制的政治学分析 78

（一）国家安全、国家经济安全与金融安全 79

（二）银行业对外开放与金融安全 82

（三）加强外资银行风险控制对维护国家金融安全的意义 84

第三章 外资银行风险控制的法律制度 88

一、外资银行风险控制的法制化 88

（一）外资银行风险控制法制化的必然性 88

（二）外资银行风险控制立法的价值追求、功能和作用 89

二、外资银行风险控制的法律渊源 95

（一）国内立法和判例 96

（二）国际条约、国际惯例和带约束性的建议 97

三、外资银行风险控制的国内立法 99

（一）东道国外资银行风险控制的国内立法 100

（二）母国对海外银行风险控制的国内立法 110

（三）美、日、韩外资银行风险控制立法 113

四、外资银行风险控制的国际立法 127

（一）巴塞尔体制 128

（二）世界贸易组织体制 140

（三）国际货币基金组织体制 155

第四章 我国外资银行的风险控制 165

一、我国金融业的发展与外资银行的引进 165

（一）我国金融业与外资银行的发展历程 165

（二）引进外资银行对我国经济的影响和作用　 172

二、我国金融监管的发展与外资银行风险控制 177

（一）我国金融监管的发展历程及趋势 177

（二）我国外资银行的风险控制 181

三、我国外资银行的风险控制立法 186

（一）我国外资银行风险控制政策 186

（二）我国外资银行风险控制的国内立法 188

（三）我国外资银行风险控制立法的作用 193

第五章　我国外资银行风险控制法制的完善 195

一、入世后我国外资银行风险控制法制建设面临的挑战 195

（一）我国银行业开放的承诺 195

（二）入世后我国外资银行风险控制法制建设面临的新问题 196

二、我国外资银行风险控制法制建设存在的主要问题 199

（一）外资银行政策的配套措施存在问题 199

（二）外资银行风险控制的相关金融法律体系尚不完善 200

（三）外资银行风险控制的机构设置存在问题　 201

（四）金融监管机构缺乏监管协调机制 202

（五）监管机构的自由裁量权过大，对监管机构缺乏有效约束 203

（六）外资银行风险监管范围较为狭窄 203

（七）外资银行内部控制制度有待健全 204

（八）外资银行风险行业自律制度有待完善 205

三、我国外资银行风险控制法制的完善 205

（一）我国外资银行风险控制法制建设的发展方向 205

（二）完善我国外资银行监管立法的主要政策和法律措施 211

（三）建立我国外资银行风险控制的法律机制　 216

结语 228

附录一 主要参考文献 235

一、中文文献 235

（一）著作 235

（二）译著 241

（三）论文 241

二、英文文献 244

Ⅰ．Works 244

Ⅱ．Articles 246

附录二 外资银行风险控制法律文件索引 247

一、外国法律规范 247

（一）美国 247

（二）日本 247

（三）韩国 248

二、国际法律规范 248

三、国内法律规范 249

后记 251