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第一章　现代金融的重大挑战 1

一、现代金融的全景变迁 1

（一）现代金融的创新变迁 1

（二）现代金融的市场深化 4

（三）现代金融的演化趋势 8

二、金融风险的全景演变 15

（一）金融风险的典型事件 16

（二）风险事件的特殊成因 19

（三）金融风险的演变特征 22

三、现代金融的有效监管 23

（一）现代金融监管的形成与演变 23

（二）现代金融监管面临的新挑战 25

（三）现代金融监管的有效性难题 30

第二章　有效监管的理论框架 33

一、有效监管的制度前提 33

（一）单向理论偏好与制度主张 34

（二）双向理论创新与制度选择 37

（三）有效监管的双重制度前提 40

二、有效监管的风险特性 42

（一）金融风险的类型特征 42

（二）金融风险的内生根源 47

（三）金融风险的外在成因 52

（四）金融风险的信息根源 53

三、有效监管的价值依据 54

（一）有效监管的价值所在 54

（二）有效监管的价值解说 56

（三）有效监管的价值争论 58

四、有效监管的规则设定 60

（一）有效监管的目标模式 60

（二）有效监管的原则精神 62

（三）有效监管的规则体系 65

第三章 监管主体的内在效能 67

一、监管主体的法定权威 67

（一）法定权威及其监管职能 67

（二）有效权威的独立性源渊 69

（三）监管主体的独立性模式 73

二、监管主体的体制效能 74

（一）金融机构监管的体制选择 75

（二）金融市场监管的体制选择 77

（三）金融监管主体的结构效能 79

三、监管主体的效能分析 82

（一）模型假设与效能规定 83

（二）行政机构的效能缺损 84

（三）效能缺损的内在根源 87

四、效率根源与效能改进 90

（一）监管体制的内在效率根源 90

（二）体制效能改进及改进方式 93

第四章　金融组织的有效监管 97

一、金融组织的内控效能 97

（一）金融组织的结构性能 97

（二）金融组织的内部控制 101

二、有效监管的基本要求 105

（一）市场进入的有效性要求 105

（二）持续监管的有效性要求 106

（三）持续性监管的有效方法 110

三、有效监管的操作规程 111

（一）对银行金融机构的监管 111

（二）非银行金融机构的监管 115

四、有效监管的稽核评级 118

（一）金融稽核检查方法 118

（二）金融机构评级制度 120

第五章　金融市场的有效监管 124

一、金融市场的结构效能 124

（一）金融市场的结构性能 124

（二）金融市场的效能作用 130

（三）效率市场的效率根源 131

二、市场风险的有效控制 135

（一）股票市场风险控制 135

（二）债券市场风险控制 139

三、金融市场的有效监管 141

（一）证券市场的监管模式 142

（二）证券市场的有效监管 143

（三）货币市场的有效监管 145

四、国际金融市场的监管 146

（一）有效监管的基本要求 147

（二）衍生市场的有效监管 148

第六章　金融运行的有效监管 153

一、金融运行的效能分析 153

（一）金融经济的运行效能 153

（二）金融运行的效能要求 156

（三）金融运行的流量分析 159

二、货币政策的效能基础 160

（一）货币变动的财富效应 160

（二）货币变动的资产效应 162

（三）货币变动的信用效应 163

（四）货币变动的预期效应 164

（五）货币政策的有效选择 164

三、货币政策的传导机制 167

（一）货币政策的传导模型 167

（二）货币政策的传导机制 173

四、金融运行的有效监管 174

（一）货币政策工具与政策体系 174

（二）有效货币政策的操作安排 177

（三）货币政策时滞与有效选择 180

第七章 有效监管的环境效能 183

一、有效监管的现代科技环境 183

（一）现代科学信息技术 183

（二）现代科技信息社会 187

（三）现代科技金融特征 189

二、有效监管的世界经济环境 192

（一）经济全球化 193

（二）经济知识化 198

三、有效监管的市场经济环境 200

（一）市场精神与市场约束 201

（二）市场经济的产权约束 205

（三）市场经济的宏观政策 208

四、有效监管的现代法治环境 209

（一）现代金融是法治金融 209

（二）有效监管的法制体系 212

第八章 中国金融的有效监管问题 216

一、我国金融风险与监管挑战 216

（一）当前我国金融风险的表现 216

（二）我国金融风险的主要成因 218

（三）金融监管存在的主要问题 221

二、有效监管的金融组织基础 223

（一）组织结构及其存在问题 223

（二）市场组织的有效性安排 225

（三）效能改进及其制度选择 226

三、有效监管的金融市场体系 228

（一）货币市场的形成发展 228

（二）资本市场的形成发展 230

（三）市场缺损与存在问题 234

四、有效监管的监管主体框架 236

（一）中国人民银行监管体制 237

（二）中国证券监督管理体系 239

（三）中国保险监督管理体系 241

（四）有效监管体系效能安排 242

第九章 中国金融的有效监管安排 246

一、有效监管的环境要求 246

（一）市场经济的发展程度 246

（二）政府职能的有效转换 249

（三）国有企业的制度创新 251

（四）法制环境与法治效能 253

二、金融组织的有效监管 255

（一）有效监管内容及其监管安排 255

（二）提高监管有效性的措施选择 258

（三）建立金融稽核评级效率体系 260

三、金融市场的有效监管 261

（一）有效市场监管的核心要求 261

（二）我国金融市场规范化建设 263

四、金融运行的有效监管 266

（一）宏观金融运行的政策演进 267

（二）货币政策体系的效能分析 270

（三）宏观金融监管的改进措施 275

第十章　现代金融监管的国际进程 278

一、现代金融监管的国际合作 278

（一）国际金融监管的组织努力 278

（二）国际金融监管面临的挑战 282

（三）改进国际监管的效能设想 283

二、中国国际金融的有效监管 285

（一）中国金融的国际进程 285

（二）国际化进程中的问题 287

（三）金融开放的有效监管 289

三、现代金融监管的发展趋势 297

（一）现代金融监管的国际合作不断增强 298

（二）现代金融监管重心开始战略性转移 300

（三）现代金融监管进入全方位持续监管 302

（四）现代金融监管出现技术创新新趋势 303

附录 305

参考书目 315

后记 317