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第一章 证券市场与管理总论 1

第一节 证券市场 1

证券市场的概念及分类 15

证券市场形成的条件 15

证券市场的结构 15

证券市场在金融市场中的地位 15

现代证券市场的作用 15

现代证券市场的特点 15

第二节 证券市场管理 15

证券市场管理的目的 22

证券市场管理的原则 22

证券市场管理的内容 22

证券市场管理的模式 22

证券市场管理的机构 22

证券市场管理的方式 22

证券市场管理的法律规范 22

证券市场管理的手段 22

第三节 中国证券市场与管理 22

中国证券市场概述 37

中国国债市场的发展概况 37

中国股票市场的发展概况 37

中国证券市场管理 37

第二章 证券发行市场与管理 37

第一节 证券发行市场 37

证券发行的基本概念 44

证券发行市场的构成 44

证券发行的原则 44

证券的发行成本 44

金融机构代理发行证券的决策 44

第二节 股票发行市场 44

股票发行市场的构成 66

股票发行的目的 66

股票发行人资格 66

股票发行程序 66

股票发行方式 66

股票发行价格 66

第三节 债券发行市场 66

债券发行市场的构成 81

债券发行的目的 81

债券发行人资格 81

债券发行方式 81

债券发行价格 81

债券承销方式 81

第四节 有价证券的评级制度 81

有价证券评级的概念及意义 87

世界几个著名的有价证券评级机构 87

债券评级的原则 87

债券评级标准 87

股票的评级 87

对主权国进行评估 87

证券评级的局限性 87

第五节 证券发行市场管理 87

证券发行注册制 96

证券发行核准制 96

注册制与核准制的辩证分析 96

我国对证券发行的管理 96

第三章 证券流通市场与管理 96

第一节 证券流通市场的内容与特征 96

证券交易所市场 108

场外交易市场 108

中国证券交易市场体系 108

第二节 证券交易的方式与程序 108

证券交易的一般方式 117

几种特殊的交易方式 117

证券交易程序 117

第三节 证券交易价格与测算 117

证券交易价格的分类 132

证券交易价格的形成因素 132

股票价格指数 132

债券交易价格及计算 132

第四节 证券流通市场的管理 132

证券交易的管理 141

证券交易所的管理 141

证券场外交易市场的管理 141

第一节 期货市场组织结构 141

期货交易者 153

期货交易所 153

期货经纪公司 153

期货结算所 153

第二节 期货市场的三级管理体制 153

政府对期货市场的管理 159

行业自律机构对期货市场的管理 159

期货交易所的自律管理 159

第三节 期货市场的合约管理与财务管理 159

期货市场的合约管理 163

期货市场的财务管理 163

第五章 证券市场管理机构 163

第一节 证券市场管理机构的构成与设置 163

证券机构及主要构成 167

证券管理模式与证券机构的设置 167

第二节 政府对证券市场的管理机构 167

独立机构管理 171

政府机构兼管 171

第三节 中国证券监管机构的现状与发展 171

中国证券管理体制及其管理机构的发展进程 180

中国的证券监管与自律机构 180

中国证券市场的监督管理体系 180

第六章 证券商的管理 180

第一节 证券商概述 180

证券商的概念 190

证券商的分类 190

证券商分业制度与综合证券商制度 190

证券商的作用 190

第二节 证券商的设立 190

证券商的设立体制 193

我国证券商及证券从业人员的资格 193

第三节 证券商管理 193

证券商的行为规范 198

对违规证券商的惩戒 198

第七章 证券市场信息披露制度 198

第一节 信息披露制度概述 198

信息披露制度的概念 204

信息披露制度的理论根据 204

信息披露的主要内容与形式 204

第二节 证券发行者的披露义务及法律责任 204

发行者的初次披露义务 211

发行者的持续披露义务 211

发行者在信息披露中的法律责任 211

第三节 中国的信息披露制度 211

信息披露制度的原则 223

中国信息披露制度的构成与运作 223

第八章 外国证券市场与管理 223

第一节 美国证券市场与管理 223

美国证券市场与管理的形成 237

美国证券市场与管理的特征 237

证券发行市场的管理 237

证券流通市场的管理 237

证券商的管理 237

第二节 英国证券市场与管理 237

英国证券市场的形成 247

英国证券市场与管理的特点 247

证券发行市场与管理 247

证券流通市场与管理 247

第三节 日本证券市场与管理 247

日本证券市场的形成 254

日本证券市场的特点 254

证券发行市场与管理 254

证券流通市场与管理 254

证券商的管理 254

第四节 德国证券市场与管理 254

德国证券市场的形成与特征 259

证券发行市场与管理 259

证券流通市场与管理 259

附录： 259