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第一章 绪论 1

1.1 问题的提出 1

1.2 研究背景及意义 3

1.2.1 研究背景 3

1.2.2 研究意义 7

1.3 研究方法和研究内容 9

1.3.1 研究难点、解决措施及研究方法 9

1.3.2 研究思路及内容 10

1.4 重要概念的界定 12

第二章 文献回顾 15

2.1 引言 15

2.2 现代企业理论回顾 16

2.2.1 契约理论 16

2.2.2 代理理论 19

2.3 公司治理研究回顾 21

2.3.1 公司治理的内涵 21

2.3.2 转轨经济中的公司治理 23

2.3.3 政府对公司治理的干预 25

2.3.4 股权结构 28

2.3.5 董事会治理 33

2.4 证券公司治理研究回顾 36

2.5 本章小结 39

第三章 政府对经营者的监控失灵 41

3.1 引言 41

3.2 政府干预与政府失灵的理论分析 42

3.2.1 政府干预的内涵 42

3.2.2 市场失灵与政府失灵 43

3.3 券商治理环境中的政府干预失灵 45

3.3.1 制度失灵 46

3.3.2 行政化退出机制失灵 49

3.3.3 监管失灵 53

3.4 券商内部治理中的政府干预失灵 59

3.4.1 转轨初期行政型治理失灵 59

3.4.2 行政干预的路径依赖分析 61

3.4.3 行政干预下内部治理失灵 66

3.5 纠正政府失灵的对策分析 69

3.5.1 纠正政府对券商内部治理的干预失灵 69

3.5.2 纠正公司治理环境中的政府干预失灵 72

3.5.3 政府主导券商治理向股东主导券商治理转变 75

3.6 本章小结 76

第四章 股东对经营者的监控失灵 77

4.1 引言 77

4.2 股东监控的经济学分析 78

4.2.1 股东监控的一般理论 78

4.2.2 股东监控的理论模型 80

4.3 我国券商股权结构与股东对经营者的监控失灵 84

4.3.1 我国券商股权结构特征的实证描述 84

4.3.2 股权集中状态下的国有大股东监控失灵 87

4.3.3 股权分散状态下的股东监控失灵—以大鹏证券为例 90

4.4 纠正股东监控失灵的对策分析 94

4.4.1 股权结构的均衡分析 95

4.4.2 中、美、日券商经营者监控机制的比较与借鉴 99

4.4.3 以国有法人为核心大股东是我国券商的占优选择 106

4.5 本章小结 110

第五章 董事会对经营者的监控失灵 113

5.1 引言 113

5.2 董事会治理与经营者监控 113

5.2.1 董事会治理的一般理论 113

5.2.2 我国券商董事会对经营者监控的内涵 117

5.3 我国券商董事会对经营者的监控失灵分析 119

5.3.1 行政干预下童事会对经营者的监控失灵 120

5.3.2 内部董事主导下董事会对经营者的监控失灵 122

5.3.3 监事会对经营者的监控失灵 127

5.3.4 经营者控制下的独立董事失灵 128

5.4 纠正董事会失灵的对策分析 133

5.4.1 避免行政干预，理顺内部契约关系 133

5.4.2 优化董事会构成，完善董事会功能 134

5.4.3 引入第三方监管，完善独立董事制度 138

5.5 本章小结 142

第六章 “失败券商”经营者监控失灵的实证分析 143

6.1 引言 143

6.2 样本的选取、分析方法和样本公司特征 143

6.2.1 样本的选取 143

6.2.2 分析方法 144

6.2.3 “失败券商”特征描述 145

6.3 “失败券商”经营者监控失灵的描述性实证分析 154

6.3.1 治理环境中的政府干预失灵 154

6.3.2 分业经营前行政型治理失灵 158

6.3.3 分业经营后经营者监控失灵 160

6.4 纠正我国券商经营者监控失灵的路径选择 173

6.5 本章小结 175

第七章 总结与展望 177

7.1 全文总结 177

7.2 研究展望 181

附录A：我国券商董事会状况调查问卷 183

附录B：“失败券商”公司治理状况调查表 187

参考文献 189

后记 203