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第一章 证券交易概述 1

第一节 证券交易的概念和基本要素 1

第二节 证券交易所的会员和席位 10

第三节 证券交易的风险及其防范 15

第二章 证券经纪业务 21

第一节 证券经纪业务的含义和特点 21

第二节 登记存管 28

第三节 委托买卖 45

第四节 竞价与成交 53

第五节 其他交易事项 58

第六节 代办股份转让 65

第七节 网上发行的申购 69

第八节 配股缴款和可转换公司债券转股 78

第九节 交易费用 82

第十节 证券经纪业务的风险及其防范 87

第三章 证券自营和客户资产管理业务 94

第一节 自营业务 94

第二节 客户资产管理业务 104

第四章 清算与交割、交收 117

第一节 清算、交割、交收的含义 117

第二节 我国现行资金清算与交收模式 119

第三节 交割与交收方式 130

第四节 清算、交割、交收中的诚信执业 133

第五章 证券回购交易 136

第一节 证券回购交易的概念和程序 136

第二节 证券回购交易规则 142

第三节 证券回购交易的清算 147

第四节 全国银行间债券市场债券买断式回购业务 154

第六章 证券营业部的内部控制与经营管理 157

第一节 证券营业部内部控制概述 157

第二节 证券营业部的场所与经纪业务管理 162

第三节 证券营业部的技术管理 185

第四节 证券营业部的人力资源管理 194

第五节 证券营业部的财务管理 201

第六节 证券营业部的安全管理 213

后记 217